9月21日，厦门证监局连发五张罚单，长城国瑞证券厦门厦禾路证券营业部被出具警示函，违规情形记入诚信档案。经查，该营业部个别证券经纪人通过返还部分佣金提成方式向客户及其他利益关系人输送不正当利益，个别员工向证券经纪人介绍客户并收受佣金提成分成，监管认定该营业部合规管控不到位。
四名责任人被同步公示：长城国瑞证券员工肖明任职期间为营业部证券经纪人介绍客户并收受佣金分成，被出具警示函；时任厦禾路营业部合规管理人员吴一帅违规为经纪人介绍客户并收受佣金提成分成，被出具警示函并记入诚信档案。
厦禾路营业部证券经纪人张朝志通过返还个人部分佣金提成，向多名客户及利益关系人输送不正当利益，被采取监管谈话措施；厦门莲前东路营业部证券经纪人黄春革存在同类情形，被出具警示函并记入诚信档案。两家涉事营业部均设立于2010年。